Директор по комплаенсу (международный проект)

БКС Мир инвестиций — финансовый холдинг с 30-летней историей, предоставляющий клиентам максимально широкий спектр брокерских, инвестиционных и банковских услуг.

Сегодня БКС Мир инвестиций обслуживает более 1 млн клиентов. В нем работает почти 6000 сотрудников, филиалы расположены по всей России (более 40 городов присутствия).

Мы знаем об инвестициях все и успешно помогаем нашим клиентам достигать их финансовых целей.

Наши заслуги ежегодно отмечаются различными профессиональными премиями, среди которых: Frank Invest & Insurance Award, премия Банки.ру, «Элита фондового рынка», InvestFunds Awards, Finaward, Investment Leaders Award и др. Эти награды доказывают: наша команда обладает уникальной экспертизой на рынке.

Чем предстоит заниматься:

Разрабатывать и внедрять программы комплаенса:

• Создавать политики и процедуры по AML, KYC, санкциям, регуляторному комплаенсу
• Актуализировать документы в соответствии с изменениями законодательства и международными стандартами
• Участвовать в подготовке и подаче требований к лицензированию и продлению лицензии
• Мониторить изменения в регулировании, оценивать их влияние на бизнес-процессы и обновлять соответствующую документацию
• Вести и координировать все регуляторные отчёты

Управлять программой AML & MLRO:

• Внедрять и поддерживать системы мониторинга операций, оценки рисков и подготовки отчетности

Формировать и внедрять программы регуляторного комплаенса:

• Управлять конфликтом интересов, формировать требования к продуктам и согласовывать маркетинговые материалы, процесс рассмотрения жалоб, соблюдение режима защиты активов клиентов и прочее
• Участвовать в согласовании продуктов и процессов
• Разрабатывать и внедрять процедуры Комплаенс-мониторинга и выносить его результаты на рассмотрение CEO или Совету Директоров
• Разрабатывать и совершенствовать процессы идентификации, верификации и мониторинга клиентов (KYC). Обеспечивать соблюдение требований регулятора

Сотрудничать с регуляторами:

• Подготавливать и подавать отчёты, ответы. Проводить консультации
• Поддерживать организационно аудиты/проверки со стороны регуляторов
• Представлять интересы на регуляторных встречах

Обучать и развивать персонал:

• Периодически обучать сотрудников по темам AML/KYC, санкциям и требованиям регулятора
• Разрабатывать обучающие материалы и проводить тренинги

Контролировать:

• Вести контроль соблюдения политик комплаенса и AML
• Проводить мониторинг операций клиентов и подавать соответствующие уведомления регулятору (SAR, STR)
• Внедрять и поддерживать процедуры ежедневного скрининга клиентов (как первичный скрининг, так и периодический)
• Проводить аудит внутренних процессов на соответствие установленным требованиям

Наши пожелания к кандидатам:

Английский язык (от С1 и выше)

Опыт работы в международных проектах будет являться преимуществом

• 10+ лет в области комплаенса, AML/KYC, MLRO в финансовой сфере (банки, платежные компании, финтехи)
• 5+ лет на руководящих позициях
• Знание законодательства (международные проекты)

Практический опыт:

• Формирование процессов комплаенса с нуля
• Разработка и внедрение процедур
• Представление компании перед ЦБ
• Опыт работы с регуляторным комплаенсом (подготовка регуляторных отчётов, лицензирование)

Образование:

• Высшее образование в области права, финансов, экономики, банковского дела
• Английский от С1

Мы предлагаем:

• Конкурентный доход
• Работу в компании — лидере инвестиционного рынка
• Возможность карьерного роста (сессии продвижения для результативных сотрудников)
• Комфортный офис в центре Москвы (м. Маяковская)
• Формат работы с 9:30 до 18:00
• ДМС — расширенная программа с первой недели работы (стоматология, страхование жизни, страхование выезжающих за рубеж, психолог, юридическая помощь, телемедицина, возможность подключить родственников к программе ДМС по корпоративным тарифам и т.д.)
• Скидки на фитнес-клубы (WorldClass, Х-Fit и др.), спортивные сообщества (бег, футбол, волейбол, хоккей, баскетбол). А еще у нас есть большой клуб любителей настольных игр!
• Тренинги, программу «БКС Среда» — цикл мероприятий с внешними и внутренними спикерами по ключевым темам в экономике, бизнесе, финансах, технологиях и искусстве
• Насыщенную корпоративную жизнь офлайн: Новый год, день рождения компании, тимбилдинги, совместные выезды по интересам
• Мероприятия для детей сотрудников (новогодние елки, День защиты детей, подарки на 1 сентября и Новый год)
• Корпоративную мобильную связь, льготные условия банковского обслуживания, корпоративные скидки по программе BestBenefits (на услуги туристических агентств, обучение, продукты питания, в ресторанах и барах, в магазинах и салонах красоты и т.д.)