Специалист Отдела по противодействию финансовым преступлениям

Комплаенс-проверки клиентов;

Мониторинг/онлайн-мониторинг операций клиентов, направленный на выявление признаков, свидетельствующих о совершении операций в целях ОД/ФТ;

Направление запросов клиентам в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, анализ полученных документов и сведений, подготовка мотивированных суждений;

Участие в подготовке отчетности по FATCA/CRS;

Формирование и направление отчетности (ФЭС) в Росфинмониторинг в соответствии с требованиями законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (в частности, об операциях обязательного контроля, о результатах проверок по перечням Росфинмониторинга);

Подготовка ответов на запросы ЦБ РФ, Росфинмониторинга, контрагентов и клиентов;

Проведение процедуры должной осмотрительности в отношении контрагентов;

Консультирование сотрудников Компании по вопросам ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;

Обеспечение проверок клиентов по комплаенс-перечням (ПЭТ, ООН, МВКО и др.), актуализация комплаенс-перечней и справочников;

Участие в подготовке материалов и проведении обучения сотрудников Компании в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;

Проведение процедур признания физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами;

Участие в автоматизации процессов отдела – составление и подготовка проектов технических заданий, методологическое сопровождение автоматизации.

Опыт работы в брокерской компании и/или кредитной организации в подразделении финансового мониторинга не менее трех лет;

Высшее экономическое / юридическое образование;

Знание и понимание федеральных законов, нормативных актов и разъяснений Банка России в сфере ПОД/ФТ (115-ФЗ, 445-П, 444-П и пр.), рынке ценных бумаг (39-ФЗ, 7402-У), FATCA/CRS (173-ФЗ, Постановление 693);

Понимание бизнес-процессов профессионального участника рынка ценных бумаг и присущих им комплаенс-рисков;

Желательно владение английским языком на уровне не ниже Intermediate.