Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ) — комплаенс-офицер

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ) — комплаенс-офицер
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Тип занятости: полная, оформление по ТК РФ
Заработная плата: обсуждается индивидуально по итогам собеседования
О компании
Создаётся брокерская компания, готовится подача документов на лицензию профессионального участника РЦБ в Банк России. Ищем специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (СДЛ).
Задачи
— Разработка и поддержание в актуальном состоянии Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ (под требования № 445-П и Указания № 3470-У)
— Прохождение согласования кандидатуры в Банке России (анкета по Указанию № 6864-У, уведомление по Указанию № 4662-У)
— Идентификация и анкетирование клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев
— Проверка клиентов по перечням Росфинмониторинга, санкционным спискам, перечню РПДЛ
— Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций
— Подготовка и направление формализованных электронных сообщений (ФЭС) в Росфинмониторинг
— Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и имущества
— Обучение сотрудников компании по ПОД/ФТ, проведение целевых инструктажей и проверок знаний
— Взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом, подготовка отчётности
— Внутренние проверки соблюдения ПВК ПОД/ФТ, отчёт перед руководством