Специалист внутреннего контроля и финансового мониторинга (ПОД/ФТ) в УК ЗПИФ

В управляющую компанию ЗПИФ ищем специалиста, который возьмет на себя задачи в области внутреннего контроля, ПОД/ФТ/ФРОМУ, KYC и участия в развитии риск-контроля.

Роль подойдет кандидату с опытом в некредитных финансовых организациях, управляющих компаниях, инвестиционных компаниях, профучастниках рынка ценных бумаг, банках, МФО, НПФ, страховых компаниях или других регулируемых финансовых организациях.

Чем предстоит заниматься:

• Контролировать соблюдение требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая 115-ФЗ и нормативные акты Банка России.
• Проводить идентификацию, обновление и анализ сведений по клиентам и контрагентам УК, участвовать в процедурах KYC/KYС-контроля.
• Проверять клиентскую базу и контрагентов на наличие в перечнях лиц, в отношении которых применяются меры замораживания / блокирования денежных средств или иного имущества.
• Формировать и направлять сведения и сообщения в Росфинмониторинг в установленных случаях.
• Анализировать операции и сделки на предмет обязательного контроля, необычных и подозрительных операций.
• Консультировать сотрудников УК по вопросам применения правил внутреннего контроля, ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренних регламентов.
• Участвовать в актуализации правил внутреннего контроля, внутренних положений, регламентов и процедур.
• Организовывать и проводить обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ.
• Участвовать в мероприятиях внутреннего контроля и риск-контроля, включая мониторинг лимитов, риск-параметров и ограничений.
• При наличии опыта — участвовать в подготовке отчетности в формате XBRL.

Обязательные требования:

• Высшее юридическое, экономическое или финансовое образование.
• Опыт работы в сфере ПОД/ФТ, финансового мониторинга, внутреннего контроля, комплаенс или риск-контроля от 3 лет.
• Знание 115-ФЗ, нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и требований к внутреннему контролю некредитных финансовых организаций.
• Опыт работы с KYC / идентификацией клиентов и контрагентов.
• Понимание порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также необычных / подозрительных операций.
• Готовность соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным для соответствующей функции.
• Внимательность к деталям, аккуратность в документах, умение работать с нормативной базой.

Будет преимуществом:

• Опыт работы в управляющей компании ПИФ / ЗПИФ, НПФ, брокере, депозитарии, инвестиционной компании или иной НФО.
• Опыт взаимодействия с Банком России, Росфинмониторингом, спецдепозитарием, аудиторами.
• Навыки формирования отчетности в формате XBRL.
• Опыт разработки или актуализации внутренних документов: ПВК, регламентов, методик, процедур.
• Понимание риск-менеджмента в финансовой организации, работы с лимитами и риск-параметрами.
• Наличие профильного обучения / повышения квалификации по ПОД/ФТ.

Мы предлагаем:

• Работу в профессиональной команде управляющей компании ЗПИФ.
• Участие в развитии системы внутреннего контроля и комплаенс-процессов.
• Профессиональную команду, устойчивый бизнес и возможности карьерного роста.
• Официальное оформление.
• Условия обсуждаются индивидуально с финальным кандидатом.

• Годовой бонус по результатам работы.
• ДМС со стоматологией после испытательного срока.
• Гибридный формат работы после испытательного срока.
• Современный офис класса А+ рядом с метро.
• Обучение и развитие: доступ к программам ведущих образовательных платформ.
• Скидки на фитнес World Class, включая клуб в здании бизнес-центра.